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研究图书馆推进开放获取的战略与实践
作者:    发布时间:2013/08/02    来源:中国社会科学网
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  【内容提要】从国家科学图书馆(简称“国科图”)作为中国科学院Chief OA Officer和科技信息开放获取的关键推动者的角度,运用多维结构法提出了国科图开放获取战略框架,介绍国科图开放获取实践,包括协助中国科学院建立开放获取战略、组织开放获取研究和知识传播、建设中国科学院机构知识库网络、支持中国科学院作者发表开放论文等。
  【关 键 词】开放获取/战略/政策/开放知识库/开放出版
  1 引言
  开放获取已成为科研学术信息交流中的重要组成部分,在部分科技领域,开放获取正逼近成为主流学术信息资源的转折点[1]。然而,开放信息环境包含了各种颠覆性的变革和意想不到的挑战[2]。图书馆难以再依赖于传统的订购模式和出版模式来应对这种新的开放环境,需要重新界定、创造、实现图书馆在数字开放网络下的新角色和新贡献。
  尽管我们还需要面对种种不确定性、风险甚至难以避免的失败,但是图书馆已无退路。一方面,数字科研学习新范式的飞速发展[3-4]正在推进建设开放知识基础设施和服务,以支撑数据密集型科学研究与科学发现;另一方面,学术界在更为有力地推动开放获取。2012年在布达佩斯开放获取倡议10周年之际提出的未来10年开放获取建议[5]呼吁把开放变成为学术交流的默认状态,并提出在10年内使开放获取成为所有国家所有学科领域传播同行评议的研究论文的主流方式。研究资助机构也加快、加强推动受资助研究成果产生论文的开放获取政策。将于2013年召开的全球研究理事会峰会(Global Research Council Summit)的两项主题之一就是开放获取,将重点讨论采取什么行动来实现公共资金资助研究成果以开放获取为主流机制,包括如何将图书馆订购费转为开放出版资助经费。
  积极参与开放获取、主动融入开放信息环境,对图书馆来说已经时不我待[6]。需要果断、迅速地采取行动,才能在开放信息环境和新兴科研教育范式中发挥重要的、甚至不可替代的作用,并利用自身的专业优势为所在机构或社区制定更好的政策、提供更优质的服务,角力于市场领导者,参与市场规则的制定。实际上,许多机构已经启动相关的试验计划,例如由北美已制定或正在制定开放获取政策的大学组成的开放获取政策联盟[7](Coalition of Open Access Policy Institutions,COAPI),旨在推动机构开放出版基金发展的COPE联盟[8](Compact for Open-access Publishing Equity,COPE)以及英国开放获取实施小组[9](UK Open Access Implementation Group)等。
  2 重新定义开放获取环境中的需求和图书馆角色
  国家科学图书馆(以下简称“国科图”)将从三个不同的但密切相关的角度关注开放获取需求(见图1)。研究教育机构在开放获取中需要什么?它们需要嵌入科研和学习过程、支持数据密集型科学发现的开放知识基础设施(Open Knowledge Infrastructure,OKI)。学术信息交流系统在开放获取中需要什么?它们需要利用转变过程创造出全新的知识创造、传递、组织、评价的方法。图书馆能够在开放获取这场变革中贡献什么?它们需要从研究教育机构和科学交流过程角度去考虑自己的作用和服务。当然也需要说明,图1本身只是一个探索和思考的工具,最重要的是跳出盒子去思考,跳出图书馆固有的资源建设、信息检索服务,跳出固有的被动响应或跟从者的角色定位。
  从上述三个视角出发,国科图认为自己应在以下方面发挥作用:
  ●中国科学院(以下简称“中科院”)开放获取的首席规划组织者和开放知识基础设施的首席管理者。这方面的任务包括:研究和建议中科院开放获取战略与政策;组织和管理中科院主要开放获取项目计划;研发和管理OKI的重要组成模块;协调中科院OA/OKI方面的合作;为中科院各研究所OA/OKI战略与政策提供咨询和支撑。
  ●中国开放获取的引领式推动者和中国开放知识基础设施的关键开发者。这方面的任务包括:研究和建议中国研究、教育界的OA/OKI战略与政策;研发和组织服务于研究、教育的OA/OKI标准、服务、系统工具;倡议和协调组织服务于研究、教育的OA/OKI行动计划;代表中国、中科院和研究与教育界参与OA/OKI政策、跨领域和国际对话。
  ●中国图书馆界OA/OKI的引领推动者。这方面的任务包括:研究、推荐图书馆界OA/OKI战略与政策;研发和推荐图书馆界OA/OKI标准、指南、服务、系统工具;倡议、组织和协调图书馆界OA/OKI活动;代表图书馆界就OA/OKI参与和其他利益相关方的对话;OA/OKI服务创新试验基地。
  国科图致力于前瞻而谨慎地实施OA/OKI战略:充分利用互联网和市场发展提供的机会,前摄性地试验开放获取;主动试验多种开放获取选择,为来自多方面的发展机遇做好准备;以可靠证据为基础进行实践;随时关注可能的恶性结果;将新的措施与对传统服务的改革结合起来;确保行动的政治支持和经济的可持续性。目前的工作布局见图2(这也同样是一种开放的探索而并非完全固定的模式)。
  3 支持开放获取战略与政策的研究与推广
  开放获取需要多方面和多层次的战略与政策,而且它们都必须建立在丰富的信息和可靠的研究基础上,因此,笔者提出了初步的开放获取战略与政策方面的工作框架。
  致力于成为开放获取战略与政策的首席研究者和制定者,国科图实施了若干计划:
  3.1 跟踪开放获取发展趋势
  国科图成立了由员工和研究生组成的跟踪小组,持续监测国际开放获取进展,对重要内容和研究成果编译后每月以跟踪扫描报告的形式发布到国科图机构知识库上开放获取[10]。
  3.2 重点问题研究
  组织员工对开放获取关键问题进行研究,完成“开放获取发展战略与趋势”[11]、“传统出版开放获取政策与实践”[12]、“机构知识库内容存缴与传播权益管理指南”[13]等研究报告。在2012年10月举办的首次中国开放获取推介周(China OA Week)上,国科图系统展示了在开放获取方面的其他研究成果,涉及科研教育机构与资助机构开放获取出版支持政策研究[14]、开放获取期刊评价与遴选标准[15]、中国开放获取期刊出版现状[16]等。版权、信息素养和电子出版问题也被纳入开放获取的研究日程。
  3.3 战略与政策制定
  依托长期跟踪研究,国科图作为主要研究者起草了中国科学院开放获取战略声明,并在2010年中科院主办的第八次开放获取柏林国际会议上发布,该战略声明表示,中科院支持公共资金资助研究成果的开放获取,支持中科院研究所机构知识库建设,积极试验开放出版,积极参与开放获取的国际合作。国科图起草和发布了国内第一份公共资金资助的研究成果在机构知识库进行存缴和传播的政策指南[17]。国科图在开放获取支持政策和开放获取期刊评价与遴选方面的研究还将被纳入国科图向中科院和国家层面提出的政策建议中。
  3.4 宣传推广
  国科图于2008年建立了中国开放获取门户,发布开放获取的相关新闻、进展、研究报告,面向国内宣传推介开放获取[18]。组织了一系列与开放获取相关的国际会议,包括“科学信息开放获取战略与政策国际研讨会”(2005年)、“数字图书馆与著作权法律应用热点问题国际研讨班”[19](2007年)、“科学文献与科学数据通用许可国际研讨会”(2009年)、“第八次开放获取柏林国际会议”[20](2010年)。2012年,国科图组织了国内首次中国开放获取推介周[21],通过会议报告、专家讨论、开放获取知识库和开放获取期刊的巡回宣讲等多种形式宣传推介开放获取。
  国科图为进一步在国家、科研资助机构、中科院层面开展开放获取、开放出版方面的政策研究,已组建专门的核心工作团队。
  4 支持开放出版
  国科图支持开放出版的行动框架见图4。其中,重要实践包括:
  4.1 资助中科院作者开放出版
  国科图是开放获取出版机构BioMed Central(简称BMC)的第一家中国机构会员,在谈判获得论文处理费享受一定折扣后,代表中科院为中科院科研人员和研究生在BioMed Central发表的作为第一作者或通讯作者的论文支付50%的论文处理费(Article Processing Charge,以下简称APC)。国科图的支持政策有以下特点:坚持通过开放出版专项资金与出版机构谈判,获得论文处理费享受一定优惠,确保支持开放出版的行动带来更低成本。坚持作者共同负担APC,因为这有助于作者对于APC价格保持敏感,协助控制APC价格;坚持出版社(例如BMC)提供其他附加服务,包括在中科院相关研究所举办宣传培训,提供培训课件和培训资料,定期提供中科院作者投稿、发文、使用情况的报告;开放出版社的所有OA论文本地化可靠长期保存也是国科图与开放出版社合作的条款之一,目前已与BMC开展了这项工作。国科图还以同样的方式资助了中科院作者在New Journal of Physics(NJP)开放获取期刊上发表论文,并与NJP的出版机构——英国物理学会出版社达成本地长期保存合作协议。国科图正与其他高水平的全OA出版机构洽谈,按照上述机制资助中科院作者开放出版的合作。国科图尚未涉及对复合期刊开放论文的资助,主要是复合期刊订购费用扣减的透明化机制尚未建立。
  4.2 参与开放出版的集团资助计划
  国科图于2012年7月代表中科院正式签署了加入SCOAP3(Sponsoring Consortium for Open Access Publishing in Particle Physics,高能物理期刊开放出版联盟资助计划)的意向书[22],将与SCOAP3其他参与机构共同努力,将图书馆订购相应期刊的经费转成支持高能物理开放出版的经费,实现高能物理领域同行评议研究论文的开放获取。国科图还作为成员之一参与了SCOAP3指导委员会和技术工作组的工作,并作为中国高能物理发文量较大的机构的协调者,致力于组建SCOAP3的国内联盟[23]。国科图还将继续参与和推动类似的工作。
  4.3 研究支持作者开放出版的政策
  国科图认识到,将国科图资助开放出版的政策上升为国家政策要面临复杂挑战,因此积极进行了相关研究,例如遴选和评价开放获取期刊的标准;开放出版环境下作者、作者所在机构、资助机构对开放论文的存储、内容复用、附加服务等方面的权利要求;低成本高效率地有效控制APC价格的开放获取出版资助机制等。在上述长期研究和试验的基础上,国科图正研究起草国家层面的相关政策指南建议。
  4.4 研究支持期刊开放出版的政策
  将订购期刊转为开放出版期刊已经成为现实而迫切的挑战。作为16种学术期刊的出版者和管理者,国科图结合资助作者发表开放论文的经验,已开展对订购期刊转为开放期刊的挑战与应对措施的研究,包括开放期刊APC的计算方式,依托增值服务的开放期刊多途径收入渠道以及按照数字知识服务平台利用重构期刊服务流和开发增值服务来提升期刊运营效率的途径等。
  5 建设中科院研究所机构知识库
  国科图推动开放获取的主要工作之一是建设中科院研究所机构知识库[24]。国科图认为,机构知识库不是被动的存储库,而是机构的知识资产管理机制和知识服务平台,如图5所示。
  国科图于2007年启动研究所机构知识库建设,目前已建成并投入运行的机构知识库超过70个,还有20余家研究所机构知识库正在建设之中[25]。截至2012年10月,各机构知识库中存储的全文文献总量超过265 000篇,总下载量达400余万次,其中2012年下载量占总下载量的50%以上,有超过20篇论文的单篇国际下载量超过200次。在开放知识库国际登记系统Open DOAR[26]和ROAR[27]中,中科院研究所机构知识库数量占中国机构知识库总数的2/3。
  中科院研究所机构知识库建设的成功源自以下因素:①将机构知识库建设主体定位为研究所,研究所作为独立负责的法人机构,能有效要求和支持研究成果的存储,而且研究所也最关注研究成果的长期保存和传播的影响力。②将机构知识库定位为知识管理工具(而不是图书馆工具),致力于解决研究所关心的自身研究成果的保存和利用;同时,将机构知识库定位为研究成果影响力管理平台,满足研究所传播自身研究成果的需求。③设计了机构知识库建设与服务的整合性解决方案,而不仅仅是提供一个机构知识库平台软件。国科图组织了技术团队、推广服务团队、政策研究团队,建立了即时培训咨询的在线支持论坛,帮助研究所建设机构知识库。④为作者和机构提供增值服务,增加机构知识库的吸引力和黏性,例如自动生成作者主页、协助生成研究所或跨所的知识地图。⑤把机构知识库建设与研究所图书馆改革结合起来,将研究所图书馆服务扩展到机构知识库服务和机构知识管理,也为机构知识库建设和可持续发展打下基础。上述经验中最重要的一点是:决不能将机构知识库建设当做仅仅是图书馆的事、仅仅是文献保存或者文献开放获取的事。
  中科院机构知识库快速发展的一项重要因素是国科图详细梳理了著作权相关条款和公共资助研究成果知识产权管理的有关规定,在此基础上对机构知识库内容保存与传播中涉及的各方权益机制进行了系统分析[13],提出了公共机构知识成果权益链(见图6),为研究所把握机构知识库存储、发布、保存中各利益相关方的许可与限制权利打下了良好的基础。
  6 未来工作
  国科图致力于推进科技信息的开放获取和推进图书馆界面向开放获取的变革。除了本文提到的工作,国科图已经开始试验采集和组织开放获取会议资源和开放获取教育资源,试验组织对基于XML格式的开放期刊全文数据的长期保存、开放关联引擎建设等。同时,国科图致力于采取开放方式推进OA,将自己开放的机构知识库软件CSpace发布为开源软件[28]、发起组织由国内主要图书馆组成的中国arXiv.org服务工作组和中国机构知识库推进工作组,推动arXiv.org[29]在中国的推广和使用,协调推进中国机构知识库建设[30]。国科图将进一步强化其开放获取战略的实施,应对快速发展的开放获取环境。
  国科图清楚地认识到,开放获取对传统图书馆带来了颠覆性影响[31],同时开放获取本身也存在许多不确定性和变化。然而,复杂性和风险更是战略创新的理由。在充满竞争和机遇的“要么引领”、“要么出局”的时代,我们不能等待也不敢等待,必须把握开放获取这一机遇,重新架构知识服务格局,创造和发展图书馆在未来科研学习环境中的地位和贡献。
  本文基于Chinese Journal of Library and Information Sciences发表的论文Defining an Open Access Resource Strategy for Research Libraries:PartⅢ—The Strategies and Practices of National Science Library(2012年第3期),征得该刊同意修改后以中文发表。
  【参考文献】
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    1. 中国扩大开放为世界带来重要机遇
    2. 怎样发展高质量开放型经济
    3. 构建开放创新体系的思路和重点
    4. 让开放创新的亚洲成为世界繁荣发展的重要动力源
    5. 以高水平开放推动高质量发展
    6. 在国家开放大局中谋划教育定位
    7. 开放自信的党最有力量
    8. 开放发展是世界经济走出低迷的良方
    9. 敞开开放发展的“文化大门”
    10. 着眼自身优势 提升开放水平
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